FDA：仿制药（ANDA）CTD申报的格式与内容

Common Technical Document (CTD，通用技术文件)是药品注册文件提交时所用的格式，CTD成为在ICH成员国申请人用药上市的统一标准。本平台编者对仿制药（ANDA）申报中的CTD格式与内容进行了梳理，详细描述了CTD每部分应包括的信息，对仿制药开发和申报提供了比较全面的汇总参考。

8 D: t  w: y1 s! d7 [* R【CTD】模块组成  

2 L4 B( r8 l7 l0 h

• 模块1（M1）：行政信息
• 模块2（M2）：CTD概述
• 模块3（M3）：质量部分
• 模块4（M4）：非临床研究报告
• 模块5（M5）：临床研究报告
  
  

# a$ M7 i6 g- T2 A
  M1：行政信息  

1. 申请表和封面信

（1）包括完整的、已签名的申请表FDA 356h：列出涉及的所有厂址，每个厂址的联系信息（包括电话及传真），合适的话，详细描述每个地址负责的检测项目（若不能在规定时间内提供所要求的信息fda将拒绝受理）；

（2）GDUFA缴费表（3794表）；

（3）封面信（附件B提供了建议的封面信模板）：仿制药的法律依据、参比制剂以及联系方式；

（4）临床实验合规性声明3674表 。

% E. E5 G& V% k5 w- ^

2. 行政信息

（1）U.S.代理机构的委任书；

（2）现场检查副本声明；

（3）未聘用FDA禁令人员声明；

（4）临床研究人员与申报人之间无密切商业利益的财政证明（FDA表3454或3455）；

（5）专利信息和专利声明：列举每一项美国专利商标局颁布的专利声明（参比制剂的原料药、制剂、或用法专利），包括到效期以及是否有儿科独占权，及儿科独占效期。每一个专利都要提供一个专利声明（符合其一即可）。

% A, D: }% J, U( P! S4 ?8 e+ q

第一类声明：声明橘皮书中没有任何与参比制剂相关的专利信息；

第二类声明：声明橘皮书中所列与参比制剂相关的专利已过期；

第三类声明：声明橘皮书中所列的参比制剂相关专利过期时（过期之后 才会寻求ANDA批准）；

第四类声明：声明该专利是无效的、或者ANDA药物不存在侵权的问题。 如果提交第四类声明，必须同时声明会通知专利持有人和原研厂家专利挑战

3. 索引

申请者应递交DMF持有者提供的授权信LOA，声明其索引DMF的权利。

4. 其他函件

（1）若要求一个商品名，应提供商品名申请。并另外提交一份商品名审核的电子申请；

（2）必须提供RLD的信息，包括RLD的名称、NDA或ANDA号、申请持有者：

（3）提供RLD信息，如果仿制药与RLD的活性成分、剂型、规格或给药途径不同，或使用FDA指定RLD以外的其他产品作为RLD，或使用已撤市的产品作为RLD，需FDA批准后才能递交申报资料；

（4）提供环境评估报告、环境影响声明、或豁免声明；

（5）豁免体内BA或BE的申请。

5. 标签

（1）仿制药标签设计稿；每个规格及包装大小的容器和纸盒标签跟RLD的平行对比表，标记及标注所有差异；

（2）以文本型PDF格式、Microsoft Word格式和SPL的格式提供仿制药说明书。FDA鼓励申请者参考和使用标签QBR模板开发产品说明书和标签，对于QbR的答复应尽可能体现在1.14.1.5部分；

（3）仿制药说明书与RLD说明书的比较；

（4）RLD的医生说明书、患者说明书、用药指导，及（适用的话）每个规格和包装尺寸的容器标签和纸盒标签；

（5）若RLD具有REMS(风险评估与缓解对策)，则与RLD保持一致。且有与RLD一致的用药指导和患者说明书；适当的话，ANDA的REMS使用单独的信息分享系统确保用药安全，依据505-1(i)(1)(B)豁免的除外。

- W0 ?; j8 c# p: v" F9 R& j% S
  M2：CTD概述  
/ W+ ?- E- J1 M# f

1. 质量概述总结QOS

（1）提供仿制药的化学、生产和控制（CMC）概述。包括原料药部分2.3.S和制剂部分2.3.P。2.3.S部分应包括制剂中的每一原料药的信息。

（2）申请者应根据QbR模板撰写这部分内容(FDA发布的QbR-QOS 包括：溶液制剂、速释固体口服制剂、湿热终端灭菌产品的无菌保障设计, 以及控释胶囊剂和速释片剂的QOS例子)。

（3）FDA建议QOS递交文本格式为MS Word 和文本型PDF文件。若递交扫描版的PDF复印件，FDA要求同时递交MS Word文件。

6 F! ?! [/ Z! K4 m! F

2. 临床信息概述

证明生物等效性的关键数据概述，包括BE试验设计、体内外BE试验及体外溶出试验的结果。申请者应对所有的试验进行概述，不管试验是否通过。FDA网站上提供了相应的表格模板，申请者应以Word和PDF格式提供完整的BE数据汇总表。

另外，应提供体内BE研究总结报告和/或数据。

3 ]: N3 H/ }9 o9 Z  M3：质量部分  
7 E% J; |- i6 g  I6 W

1. 原料药部分（3.2.S）

包括了药物产品中原料药的CMC信息，若使用了一种以上原料药，应提供每一种原料药的CMC信息。

该部分包括以下章节：

3.2.S.1包括命名、结构、一般特性。该部分不能引用DMF；

9 c# k# r- L( ]$ f2 n

3.2.S.2每个原料药生产商相关的信息：

（i）名称、地址、代理商信息、职能、DMF号、CFN、FEI或DUNS号、cGMP和/或禁令声明书（Debarment Certification)；

（ii）对于无菌制剂的无菌原料药，3.2.S.2.2部分应包括无菌工艺和所有的过程中控制（IPC），3.2.S.2.5应包括原料药的无菌工艺验证。

3.2.S.3 关于API表征的相关信息。FDA建议以表格形式列出原料药中的杂质、限度及相应论证；

  |2 [4 K" |' \$ W

3.2.S.4 所有关于原料药控制的信息：

（i）质量标准。包括检测项、可接受标准和方法来源，以表格形式呈现。无菌原料药应同时提供微生物的质量标准。

（ii）分析方法的描述（药典方法和/或内控方法）。无菌原料药应包括微生物分析方法的描述。

（iii）分析方法的验证。完整的验证/确认报告、对照品和供试品的光谱/色谱图、API可获得性声明。无菌原料药应有微生物分析方法的验证。

（iiii）用于制剂注册批生产的原料药批分析数据，包括原料药厂家和制剂厂家提供的COA。

- y" ]8 t$ K# d4 m3 O

3.2.S.4.5质量标准的论证。

! [+ s, `0 D. S1 w2 L% T

3.2.S.5 标准品或标准物质的信息。单纯参考DMF是不够的；

3.2.S.6包装系统信息。对于无菌原料药，应包括对其包装系统的描述以及对包装系统完整性的验证；

3.2.S.7 稳定性相关信息。包括原料药复验期或有效期。

' a& `! b* f/ c# z, h

2. 制剂部分（3.2.P）

该部分应详细描述产品的信息。对于需复溶产品，应有单独的3.2.P模块来描述所用稀释剂的信息。

, h. [6 ~$ e/ g' S# I  X* J

该部分包括以下章节：

3.2.P.1 制剂成品的描述与组成：

1.制剂中每一成分的定量组成和功能，包括生产过程中使用的溶剂和process aid。

2.产品的物理性质（尺寸、刻痕等），并与RLD对比。

3.处方成分的质量标准（如USP,NF）；染料、矫味剂和印刷墨水的组成。

4.依据Inactive Ingredient Database提供辅料的安全性用量（每剂量或每单位剂量）和论述（建议列表论述）。

5.尽量将成分的百分比含量换算为mg/剂量。

6.说明或论述最终产品出现的任何过量投料或过量灌装的信息。

7.计算铁元素的最大日摄入量，或提供符合21 CFR 73.1200的声明。

8.证明仿制药使用的稀释剂在定性和定量组成上与RLD相同。

9.若产品中使用了Aspartame，计算每剂量单位中苯丙氨酸的量(21CFR 201.21);

10.对于含有钾钙、镁、和/或钠离子的OTC药物，按照最大剂量计算钾钙、镁、和/或钠离子的摄入量。

11.对于含有乙醇的制剂，计算无水乙醇的量（体积百分比）

12.含有钠离子的抗生素：计算每片/每个胶囊或每单位剂量中的钠离子含量。

13.对于无菌制剂，应对内包装系统的每个 组件进行描述。

14.论述仿制药与RLD的辅料种类或用量的差异不会影响制剂的安全性或有效性。

/ S9 R3 _; S8 \$ Q& O

3.2.P.2 制剂成品开发信息：

1.药物开发报告和微生物属性（无菌制剂的包装系统完整性检测报告）。多剂量无菌制剂、单剂量或多剂量包装的无菌制剂或无菌制剂的散装形式，要提供抗菌效力检测报告。

2.对于使用前需复溶（或稀释）并有一定储存期的无菌制剂，应提供微生物研究支持复溶或稀释后的稳定性，应在最差条件下（储存时间、稀释剂、使用条件等）进行研究。证明在特定储存条件下，外源微生物不会增长（一般情况下，增长不大于0.5log10认为不增长）。

1 C& h5 ?" ?: u9 R) ^5 N

3.2.P.3 制剂成品生产信息。

1.生产商信息：名称和完整的地址、代理商的联系信息、职责、cGMP证书、CFN,FEI或DUNS号

2.批处方信息：各成分的用量，包括生产过程任何阶段使用的process aid（建议列表给出注册批与商业批批量的定量比较）。若有过量投料或称重调节，应指出并进行论述。

3.生产工艺和控制的描述：生产工艺和设备的描述、商业批生产记录和包装记录（上市包装）、产品是否为无菌制剂的说明、重加工声明。

4.关键步骤和中间产品的控制：注册批的数据（可接受标准和结果）、注册批和商业批生产的控制和设备的对比、暂存期信息。

5.工艺验证信息：对关键物料属性、关键工艺参数的评估，以符合放大生产要求。

3.2.P.4 辅料控制信息，包括辅料来源和级别（比如，是药典或非药典辅料）：

1.质量标准，包括复验期和辅料生产商或供应商的COA；

2.分析方法描述；

3.分析方法验证的数据；

4.质量标准制定的论述：制剂生产商的COA、溶残声明、BSE/TSE，和三聚氰胺证明（若有）。

$ V) a0 C$ M* b6 y7 ]8 _

3.2.P.5 制剂成品控制的支持性信息：

1.制剂质量标准：列表说明检测项目、可接受标准和检验方法来源。对于无菌制剂，应有无菌或细菌内毒素的标准

2.分析方法描述（药典/内控）：无菌制剂包括无菌、细菌内毒素等的检验方法的描述。

3.分析方法验证：完整的验证/确认报告、标准品和供试品的光谱/色谱图、制剂成品可获得 性声明（包括产品批号和规格）。无菌制剂应包括无菌和细菌内毒素等分析方法的验证。

4.制剂成品所有批次和/或所有规格的注册批COA

5.杂质的表征信息。

6.质量标准制定的论述，建议列表指出制剂中的杂质信息及其限度制定的论述。

: L% ?% |; T/ |3 g4 h5 S( H% [

3.2.P.6 标准品或标准物质的相关信息。

& l) C0 [4 `& i% W) I

3.2.P.7 包装系统相关信息：

1.包装系统的概述，包括树脂信息、包装系统各组件的技术图表/图纸，是否有儿童锁、cap/ferrule overseals 上的标记信息（USP<1>注射剂通则）；

2.包装系统各组件质量标准和检测数据；

3.包装系统的结构图和尺寸；

4.符合USP<661>和<671>的检测数据， 对于塑料包装系统的液体制剂，应提供浸出试验和/提取试验；

5.供应来源和供应商的地址；

6.对于管制原料药，应描述包装系统的tamper-evident性能（21 CFR 1302.06 ）；

7.对于OTC药物，证明包装系统符合21 CFR 211.132 的要求。

3.2.P.8稳定性相关信息：

1.制剂成品的稳定性和结论：稳定性方案、上市包装产品的有效期、大包装(bulk packaging)的有效期、 储存温度；

2.批准后稳定性方案和稳定性承诺：若申请者和制剂生产商为不同实体，二者均应提供稳定性承诺；对于无菌制剂，应提供微生物的分析方法和检验计划，如包装系统完整性、无菌、细菌内毒素和微生物限度等；

3.稳定性数据：加速，长期稳定性数据，必要时，还需提供中间条件稳定性数据、检验批次的批号、稳定性开始的日期、实际取样检测的日期；对于液体或半固体产品，至少应提供反映最差储存条件（放置方向）的加速稳定性数据。该部分也可包括以下信息和数据：复溶制剂（如注射剂和/或复溶粉末和/或药物混合物）使用期稳定性研究、热循环研究（冻-融/加热-降温试验）、口服液体制剂使用期稳定性研究，若滴注器作为容器密封系统的一部分，应提供药物与滴注器的相容性；以上研究仅需进行一次。

3. 附件

对于无菌产品，应提供外源物质安全性评估的附件。

3 g- P/ f9 D' v

4. 区域信息

3.2.R部分包括原料药和制剂产品的区域信息：

1.注册批记录：应包括但不限于：注册批次的所有原料药批次、辅料批次和包装材料批次的内控COA和厂家COA。应计算批次平衡率和标签平衡率，计算理论收率、实际收率和包装收率。

2.可比性方案；

3.方法验证包。

  \" d3 b. u! ~8 P1 [4 _& S0 Y

5. 参考文献

提供申请中引用的所有文件的副本（包括已发表的文章、官方会议纪要、其他法规指南和建议等）；建议提供的文件为文本型PDF格式。

$ j, _, o2 D6 I) B- e
5 d4 A0 K7 t% N  M4：非临床研究报告  
: O+ o: [1 I6 N3 {! _: n

ANDA申请不需提供该部分信息。

+ H1 E- K9 O, c7 u/ G5 O, p
, a, J- w: Z2 k8 w  M5：临床研究报告  
6 E8 m8 @8 F* y' _5 [% l

所有支持和证明仿制药与RLD生物等效的临床研究报告信息。eCTD应制作每个BE试验的STF目录。临床研究报告信息包括：

; m  F& R$ U; j2 _4 m

1. 完整的实验数据

（1）以表格形式列出递交的临床研究信息

（2）临床研究报告及相关信息：

（i）BA和BE研究报告，如空腹试验、进食试验；

（ii）体内外相关性研究报告，如溶出数据对比。具体的溶出对比数据应在体内外相关性部分提供，溶出汇总表在m2.7提供；

（iii）生物分析报告和分析方法。若一个方法用于多个研究中，则应提供一次方法描述和验证，各个研究中可引用。

2. 参考文献

BE报告所引用的文献，包括刊发的文章、正式会议纪要、其他法规指南或建议。QOS或M5.3各个技术报告所引用的重要文献也在该部分提供。

本文关于ANDA CTD申报内容与格式的要求不适用于仿制药收费要求、药物主文件（DMFs）、ANDA缺陷回复、变更补充申请。

附：CTD模块3目录

3.1. Table of Contents of Module 3       ) |; o( f5 i; B6 J	模块3的目录
3.2. Body of Data	主要数据 （名称，生产厂家）
3.2.S.1. Drug Substance	原料药
3.2.S.1. General Information               - J7 }6 O& R' a% [: z- \, I. P- e	基本信息
3.2.S.1.1. Nomenclature                     , R3 o3 f- |& w' ]0 J/ E" r% ^	药品名称
3.2.S.1.2. Structure                      * n! J6 c* L0 Y+ X( x7 Z	结构 1 w$ C, H0 x1 P
3.2.S.1.3. General Properties	理化性质 ' u$ B2 m/ V% \
3.2.S.2. Manufacture	生产信息 $ F: a9 ], p. j0 t* I. Q" L9 M
3.2.S.2.1. Manufacturer(s)             - F# ]6 k. n3 h0 ^	生产商 ; S, V5 ]  A" ~, R7 i0 K; G; u
3.2.S.2.2. Description of Manufacturing Process  and Process Controls   j% C& k+ H, x( z8 ]6 x( z	生产工艺和过程控制 / }" \' r. i: y! g0 T  z. `7 Z# y
3.2.S.2.3. Control of Materials             + V: d4 r$ k- @	物料控制 ( H$ R2 I) [2 n( s- ^3 {" n& e
3.2.S.2.4. Controls of Critical Steps and Intermediates	关键步骤及中间体的控制 , F7 w/ T5 \2 U& e+ ?/ F
3.2.S.2.5. Process Validation and/or Evaluation        s/ f4 @  ?( y	工艺验证和评价
3.2.S.2.6. Manufacturing Process Development	生产工艺的开发 ' F7 A+ K3 Z8 g$ e: ?& o% U- f
3.2.S.3. Characterisation	特性鉴别
3.2.S.3.1. Elucidation of Structure and Other Characteristics	结构和理化性质解析
3.2.S.3.2. Impurities                        ! M% J5 ?2 \- G1 k& |! Z	杂质
3.2.S.4. Control of Drug Substance	原料药的质量控制 ; r/ j* g1 B6 y/ z6 G& w5 g1 R
3.2.S.4.1. Specification	质量标准
3.2.S.4.2. Analytical Procedures                9 [, \! \4 W$ q# T2 \+ j	分析方法 ( i; t6 Q2 B0 v& n( }, I2 U
3.2.S.4.3. Validation of Analytical Procedures 1 {  Z. A; D) M2 b5 `	分析规程的验证
3.2.S.4.4.Batch Analyses	批检验分析报告
3.2.S.4.5. Justification of Specification	质量标准制定正确依据
3.2.S.5. Reference Standards or Materials	对照品
3.2.S.6. Container Closure System       9 w; T4 T' C1 I% Q; M, [! ~	包装材料和容器
3.2.S.7. Stability	稳定性 ; @: T% Y! N0 ?  L! _3 t/ A- I- }
3.2.S.7.1. Stability Summary and Conclusions	稳定性总结 1 e2 z7 j5 q2 O& o/ ~$ h9 T
3.2.S.7.2. Post-Approval Stability Protocol and Stability Commitment / u* }1 S4 @! w" B) n	上市后稳定性试验承诺和稳定性方案
3.2.S.7.3. Stability Data	稳定性数据
3.2.P. Drug Product	药品制剂 , ?5 q1 j5 j# c0 g
3.2.P.1. Description and Composition of the Drug Product + E' N& x0 a1 B2 E1 s* J	产品组成的描述
3.2.P.2. Pharmaceutical Development ' Z5 c4 r) ~9 h1 Y6 ]. U& P	产品开发 0 ?3 O1 Z/ W9 S2 ]9 ^" W
3.2.P.2.1. Components of the Drug Product	药品制剂的组分 . [6 H) d; H+ x: B( D- U! w
3.2.P.2.1.1. Drug Substance                2 e* J' `- s% A! U% b5 S) j	原料药 8 G& T7 K7 `3 L$ F6 U9 v6 s% I
3.2.P.2.1.2. Excipients                   - J5 K; D* f; l' ~+ z7 }" }0 O	辅料
3.2.P.2.2. Drug Product                * [" k' |# a& r5 E7 o	药品制剂的组分 5 k' ~  G) K) Q4 H
3.2.P.2.2.1. Formulation Development	处方开发
3.2.P.2.2.2. Overages	增加主药投料量
3.2.P.2.2.3. Physicochemical and Biological Properties	理化和生物性质 ! L4 j2 X+ Z7 x) Y1 Q. ]+ o1 f
3.2.P.2.3. Manufacturing Process Development	生产工艺开发
3.2.P.2.4. Container Closure System	容器和密封件系统 . o8 `! R' g- ?; E% w
3.2.P.2.5. Microbiological Attributes       ' b" F% K; A  f6 V/ L( E	微生物特性 9 M# M: W4 i  a  @
3.2.P.2.6. Compatibility                     . Q6 s* I5 X9 x+ L* Y  @8 N1 P	相容性
3.2.P.3. Manufacture                        . T& c. h, c2 I$ c	生产 , @  r  ~, ^5 K. j! ~% v
3.2.P.3.1. Manufacturer(s)	生产商 / f* O6 v2 i9 G7 Q! p
3.2.P.3.2. Batch Formula	批配方 & p% u9 k) F% S. a9 Z& h
3.2.P.3.3. Description of Manufacturing Process and Process Controls     ]! ~8 n; b, ~7 h  J	生产工艺和工艺控制的描述 # R0 _: x1 D/ e$ d- @4 u
3.2.P.3.4. Controls of Critical Steps and Intermediates    ! |2 x- I, J+ V	关键步骤和中间体控制
3.2.P.3.5. Process Validation and/or Evaluation	工艺验证和评价 4 b- i! y# y; D$ J" M
3.2.P.4. Control of Excipients	辅料的控制 ! A( O* X# E% W. ]$ O6 [
3.2.P.4.1. Specifications                   0 ?" m8 X9 Q- q, b7 l, \6 h	质量标准
3.2.P.4.2. Analytical Procedures	分析方法
3.2.P.4.3. Validation of Analytical Procedures    , q! V  M9 C5 `' W2 _( l6 l	分析方法的验证 . M9 t5 S  Q" [. Q4 I- O( d
3.2.P.4.4. Justification of Specifications         1 L( r: K( Q% [+ n7 Z9 `) d	质量标准制定正确依据
3.2.P.4.5. Excipients of Human or Animal Origin & a- }& M( S# X! l	人体或动物源的辅料
3.2.P.4.6. Novel Excipients	创新辅料 : j4 _( a: b: u! o: [
3.2.P.5. Control of Drug Product            & F# ]) C! t2 ~* Y	制剂的质量控制
3.2.P.5.1. Specification(s)                , R8 \- \7 Q3 ?* z8 k	质量标准
3.2.P.5.2. Analytical Procedures             * m8 _% T9 `$ P7 |! F$ ~	分析方法
3.2.P.5.3. Validation of Analytical Procedures    : g& y  L0 B# W! Z+ k0 S: ^	分析方法的验证 % ~" @" L% M1 O6 G7 j
3.2.P.5.4. Batch Analyses                  " O" v5 r) s; o* o8 d1 H	批检验报告 $ k6 G1 M! f9 P* l, T
3.2.P.5.5. Characterisation of Impurities	杂质分析 : M( O; M. M# H
3.2.P.5.6. Justification of Specification(s)       % K% {5 m% X7 e* |& w$ v# Q	质量标准制定正确依据
3.2.P.6. Reference Standards or Materials      , @( b2 e6 `. }$ w- S7 [7 Z' o' k	对照品
3.2.P.7. Container Closure System	包装材料、容器和密封件系统 / R0 F( v2 U3 I7 s" h- E7 J
3.2.P.8. Stability                        1 i4 T+ X. e4 x! R7 Z	稳定性
3.2.P.8.1. Stability Summary and Conclusion      ( v- D8 |$ I  b" F5 O! o6 X	稳定性总结 . C5 _; g" q. n. `# T" f
3.2.P.8.2. Post-approval Stability Protocol and Stability Commitment + G+ h7 _1 }' \% P( v	上市后的稳定性研究方案和承诺
3.2.P.8.3. Stability Data                        ; U% [( M9 h/ M5 A0 @	稳定性数据
3.2.A. Appendices                            ; M% y) |  k' p6 M$ q" C- J3 u4 L	附件
3.2.A.1. Facilities and Equipment	设施和设备 1 I1 B0 M6 ~* B+ X
3.2.A.2. Adventitious Agents Safety Evaluation    ' z. }8 L( l" _/ R5 C& S) Z	偶用试剂安全性评价 0 W7 ~: s- D# V0 f) |: k9 Q; p9 o& I9 ?
3.2.A.3. Excipients	辅料
3.2.R. Regional Information                   6 p! J5 X9 n" j9 S. h: L	地区性信息 ( s: O; m0 X- F- w& G; a+ d( Q
3.3 . Literature References ( w$ k! t0 d* P	参考文献

! _. e  P5 A6 N2 N( U  O; D. t# Z来源：网络

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