面临摘牌风险的26家生物医药上市公司

面临摘牌风险的26家生物医药上市公司2015-01-30[url=]新康界[/url]

即使过去几年大部分生物技术公司都享受到了最乐观的生物技术股市牛市，但是仍然有些公司功亏一篑，将自己置于即将被“摘牌”的风头浪尖或者从公开交易的股票市场被踢除出局。

文/新康界签约自媒体行云

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虽然企业不符合他们交易原则的原因是多方面的，但是其中有两个方面的原因是经常被引用的，正如这份GEN列表中的任何一个公司所表现出一样：处于退市风险的公司已经使得他们的股票的收盘价在至少连续30天内低于1美元。或者，他们已经使得股东权益的总值已经下跌至允许他们开展交易的最低限以下。在某些情况下：这些公司已经在一年内收到了不少于一份的退市通知。

下表中所列的2014年面临摘牌风险的26家公司，主要是依据所披露的接到证券管理机构退市通知的日期及其所采取的行动、证券管理机构公布的原因和状态所确定。列表中的公司名称和在纳斯达克和纽约证券交易所网站上，以及通过公开可利用的申请材料、公告和在线搜索的公司名称可能不一致。该列表中不包含已经由于并购而从证券市场退市的公司。

Acura制药(纳斯达克资本市场:ACUR)

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：股票仍在交易。公司已经保证180天，到2015年3月17日的达标

Alexza制药 (纳斯达克全球市场: ALXA)

日期：2014年10月27日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日市值低于5000万美元

状态：公司已经保证从获得通知之日起180天内达标。

Anthera制药(纳斯达克资本市场:ANTH)

日期：2014年11月18日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：最新的截止2014年9月30日的前10个月的季报显示，股东权益已经持续数月下降至1000万美元以下。

状态：继续交易；公司已经表示将在接到通知后，将向纳斯达克提交45天内的恢复计划。如果该计划被接受，纳斯达克将给予该公司180天的恢复达标期限。

Aoxing 制药(纽约证券交易所市场:AXN)

日期：2014年10月22日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因： 1)2013年12月31日，股东权益低于200万美元且继续处于亏损状态，和或到2013年6月30日前三个财年中，两个财年近利润亏损；2）2013年9月30日，股东权益低于400万美元且继续处于亏损状态，和或到2013年6月30日的前四个财年中，3个财年净利润亏损；3）截止到2013年6月30日，股东权益低于600万美元且继续处于亏损状态，和或最近5个财年中净利润亏损；4）公司已经持续亏损“其整体运营状态或其现有金融资源或其财务状况损失之惨，造成了问题，根据纽约证券交易所市场的观点，随着上述问题的发展，该公司是否能继续运营下去和履行义务都是问题。”

状态：继续交易；公司已经在前三个问题方面获得了至2015年4月7日的解决期限。纽约证券交易所市场同样也给予该公司在2014年9月21日前，解决第四个问题的期限，并继续延长至2014年11月23日，2014年12月31日及再次延长2015年1月23日。

AVEO制药 (纳斯达克全球市场:AVEO)

日期：2014年12月29日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。公司已经获得180天，到2015年6月29日的恢复达标的期限。

BG医学 (纳斯达克资本市场;BGMD)

日期：2014年11月20日；2014年9月5日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：股东权益未能达到250万美元；连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。在12月的通知中，该公司获得了在2015年1月4日前提交恢复达标计划的期限。如果纳斯达克接受这个计划，该公司将获得到2015年5月19日前恢复达标的期限。

在9月份的通知中，该公司获得了到2015年3月4日前达到最低收盘价的期限。

Bodisen生物技术 (英国另类投资市场:BODI)

日期：2014年12月29日

举措：根据12月24日发出的通知，股票退市

原因：到2013年12月31日，该公司未能公布审计结果。2014年6月之后，股票已经终止交易。

状态：根据英国另类投资市场第41条规定，该公司的股票已经在该公司撤销。

Cardium 治疗(纽约证券交易所市场::CXM)

日期：根据2014年1月3日的月报，披露了纽约证券交易所市场2013年12月31日的决定。

举措：股票自愿在纽约证券交易所市场撤市，并将交易资格以CRXM转移至场外交易市场。

原因：由于重组和成本压缩，导致公司将其战略聚焦于其关键的生物产品。公司面临重大举措之后，其股价低至1美元以下，尽管2013年7月该公司开展了1:20的反向股票分割，从而使得其股价从6美分上升至1.35美元。

状态：从2014年1月24日之后，在场外交易市场的中型交易市场中交易。

Cleveland生物实验室(纳斯达克资本市场:CBLI)

日期：2014年3月10日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：该公司已经获得了180天，到2014年9月8日恢复达标的期限。2014年9月9日，该公司获得了额外的180天的恢复达标的期限。

CollabRx (纳斯达克资本市场: CLRX)

日期：2014年12月3日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：未能达到继续交易所需最小股东权益250万美元的要求。

状态：继续交易。1月20日，该公司表示将要求召开其股东权益满足250万美元计划的听证会。该请求紧随纳斯达克交易质量的信件。纳斯达克资本市场的职员表示，一旦没有这样的请求，该公司将很快被退市。

CorMedix (纽约证券交易所市场: CRMD)

日期：2014年5月19日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：到2014年3月31日，未能满足1003(a)(i)和1003(a)(ii)项下要求股东权益分别不低于200万美元、400万美元的要求。其该公司到2013年12月末，已经连续4个财年净利润亏损。

状态：该公司已经同意向纽约证券交易所市场在2014年6月18日之前提交达标计划。如果该计划获得纽约证券交易所市场的接受，“我们将能在计划期间内继续交易，在其期间内我们还将提交定期审查报告，来确认我们是否取得了与计划一致的进展。”

Cytori 治疗(纳斯达克全球市场:CYTX)

日期：2014年11月20日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：根据近30个连续交易日的股价，未能达到上市证券市值最低5000万美元的要求。

状态：继续交易；该公司获得了到2015年5月19日恢复达标的期限。

DARA 生物科学 (纳斯达克全球市场ARA)

日期：2014年11月17日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。该公司已经获得了到2015年5月18日，180天的恢复达标的期限。

Genetic Technologies (纳斯达克资本市场:GENE)

日期：2014年11月5日；2014年8月29日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：根据11月份的通知，未能达到股东权益最低250万美元的要求。根据8月份的通知，在2014年8月28日之前，连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。该公司已经获得了在2014年12月22日之前提交恢复达标的计划。一旦该计划获得纳斯达克资本市场的接受，该公司将获得从2014年11月5日开始计算180天的恢复达标的期限。

GTx (纳斯达克全球市场: GTXI)

日期：2014年10月29日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。该公司已经获得了到2015年3月31日，180天的恢复达标期限。

Nanosphere (纳斯达克全球市场: NSPH)

日期：2014年9月19日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：连续30个交易日股价没有超过1美元

状态：继续交易。该公司已经获得了到2015年3月18日，180天的恢复达标期限。

Novogen (纳斯达克资本市场: NVGN)

日期：2014年11月7日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：根据2014年6月30日Form 20-F年报，股东权益未能达到最低250万美元的要求。

状态：继续交易。公司已经获得了45天的提交恢复达标计划的期限。该公司表示已经提交了这样的计划。此次通知对在纳斯达克资本市场中美国存托凭证中该公司的交易没有直接的影响。

Nymox Pharmaceutical (纳斯达克资本市场:NYMX)

日期：2014年10月29日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：未能满足纳斯达克资本市场关于最低3500万美元市值的规则，未能满足连续30个交易日最低交易价在1美元之上的规定。

状态：继续交易。公司获准在180日内重新恢复达标计划的期限。

Oncolytics Biotech (纳斯达克资本市场:ONCY)

日期：2014年10月29日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：从2014年9月17日到10月28日期间，未能满足连续30个交易日最低交易价在1美元之上的规定。

状态：继续交易。公司获准在2015年4月27日前，重新恢复达标计划。

Opexa Therapeutics (纳斯达克资本市场:OPXA)

日期：2014年12月23日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：未能满足连续30个交易日最低交易价在1美元之上的规定。

状态：继续交易。公司获准在2015年7月3日前，重新恢复达标计划。

Opexa Therapeutics (纳斯达克全球市场:OPXA)

日期：2014年12月23日

举措：通知竞价缺陷。

原因：在2014年11月7日到12月19日期间，未能满足30个交易日内竞价最低不低于1美元的规则。

状态：继续交易。公司获准在2015年7月22日前，重新恢复达标计划

Provectus Biopharmaceuticals (纽交所市场: PVCT)

日期：2014年5月27日

举措：纽交所对公司的上市状态正在考察研究中。

原因：在2014年5月23日前暂停了一段时间交易， FDA拒绝其在研黑色素瘤治疗药物PV-10具有突破性成效之前，公司股票交易暂停。公司披露FDA拒绝的原因是数据未能支撑该药与现有药物相比，具有优势。

状态：继续交易。在2014年11月，该公司向FDA提交了PV-10三期临床评估结果，证实该药的突破性疗效。

Regado Biosciences (纳斯达克资本市场:RGDO)

日期：2014年12月22日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让。

原因：未能满足30个交易日内竞价最低不低于1美元的规则。

状态：继续交易。公司获准在2015年7月22日前，重新恢复达标计划。

Response Genetics (纳斯达克资本市场:RGDX)

日期：2014年12月19日；2014年11月26日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让。

原因：纳斯达克认为公司未能满足30个交易日内竞价最低不低于1美元的规则，但没有给予公司180天的观察期，原因是公司股东权益未能达到250万美元的继续上市标准。

状态：在公司对纳斯达克的决定予以上诉之前继续交易。在11月，公司称会在2015年1月8日前向纳斯达克提交合规计划书。如果达斯达克接受，公司将能够获得180天的观察期。

Retrophin (纳斯达克全球市场: RTRX)

日期：2014年12月9日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让。

原因：媒体2014年10月3日报道，公司股票期权的授予和2014年2月24日到2014年8月18日期间股票限制流通的规定存在不合规

状态：继续交易。公司称已经向纳斯达克达成协议，将在180天内完成检查并达标

Rock Creek Pharmaceuticals (纳斯达克资本市场:RCPI)

日期：2014年10月28日

举措：退市通知或未能满足继续上市交易的规则；交易资格的转让

原因：未能满足30个交易日内竞价最低不低于1美元的规则

状态：继续交易